L'entrée en relation et différentes études de cas
Définition de l'obligation de vigilance
Recommandations en matière d'acceptation des clients
La notion de bénéficiaire effectif
KYC : les principes
L'approche globale
Le suivi des transactions
Les indices de blanchiment
Différents cas
MiFID et abus de marché
Revue de la théorie
Cas pratiques
Gérer la fonction Compliance
Mise en place de la fonction Compliance
Les relations avec les autres fonctions de contrôle
La fonction Compliance et la déontologie
ATTENTION: Cette formation est donnée en langue française, alors que les supports de cours de sont rédigés en anglais.
