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Catégorie : |
Programmangebot in deutscher Sprache |
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Prix membres : |
155 € htva |
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Produit : |
Compliance |
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Prix non-membres : |
195 € htva |
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Durée: |
8 heures |
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Prix examen (membres) : |
30 € htva |
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Prix examen (non-membres) : |
40 € htva |
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Veuillez
noter que... |
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Vous pouvez vous inscrire à un examen indépendamment
de tout cours |
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1- Compliance in der Theorie
1.1 Berufliche Sorgfaltspflichten
1.1.1 Gesetz vom 5. April 1993
1.1.2 CSSF-Rundschreiben 2000/15 und 05/211
1.2 Die 40 FATF-Empfehlungen und die 9 Sonderempfehlungen
1.3 Die Wolfsberg-Grundsätze
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2- Die Compliance-Funktion
2.1 Das CSSF-Rundschreiben 2004/155
2.2 Die Compliance-Politik
2.3 Die Compliance-Charta
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3- Kontrollverfahren im Compliance-Bereich
3.1 Customer due diligence
3.1.1 Privatkunden und rechtlicher Rahmen
3.1.2 PEPs
3.1.3 Beschreibung der Strukturen (KYC) und Bestimmung des wirtschaftlich Berechtigen
3.2 Die Transaktionen (Cash und securities reviews)
3.2.1 Überwachung der Transaktionen
3.3 Die spezifischen Kontrollverfahren
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4- Kommunikation mit den Behörden und innerhalb des Betriebs
4.1 Betriebsinterne Meldeverfahren
4.2 Die betriebsinterne Kommunikation
4.3 Die Schulung der Mitarbeiter
4.3.1 Die fortlaufende Information von Mitarbeitern
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Formations préalables conseillées
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| Aucune formation préalable n'est conseillée |
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Hinweis: Die Kursunterlagen sind in englischer Sprache
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